Lista de comprobación para cuentas de asesor

Utilice esta página a modo de lista de todos los aspectos a completar para abrir una cuenta.

1. Comience la solicitud electrónica para asesor
   Se les exige a los solicitantes crear un nombre de usuario y una contraseña durante las etapas iniciales de sus solicitudes. Esto se realiza para asegurarse de que toda la información enviada se maneje de forma segura. Además, la información de conexión se utilizará para acceder a solicitudes guardadas y la cuenta de negociación real una vez abierta. En muchos casos, la información proporcionada electrónicamente durante la solicitud es suficiente. De todos modos, podremos solicitarle documentación adicional, la cual deberá enviarse utilizando la información publicada en la sección Contacto/Información sobre envío de documentos en la página web de IBKR.
2. Abrir cuenta de negociación
   Durante el proceso de solicitud de cuenta maestra, se le preguntará si desea abrir una cuenta de negociación para sus negociaciones propias. Si decide crear una cuenta de negociación actualmente, se le guiará a través de una serie de ventanas relacionadas con su creación. Debido a que esta cuenta de negociación estará permanentemente asociada con su cuenta principal, reutilizaremos esta información de la solicitud maestra para eliminar la necesidad de entradas duplicadas. Tenga en cuenta que la cuenta maestra solo se utiliza para colocar transacciones en nombre de sus clientes, el procesamiento de comisiones, el cobro de comisiones de los clientes, y el pago de comisiones a IBKR.
3. Financie su cuenta
   Cuenta maestra
   Si bien no le exigimos financiar la cuenta maestra, le recomendamos insistentemente depositar fondos equivalentes a aproximadamente 6 meses en cargos anticipados en su cuenta. En caso de no tener los fondos necesarios para cubrir sus comisiones, podrán suspenderse los datos de mercado y privilegios de negociación.
   
   Cuenta de negociación
   Si ha elegido crear una cuenta de negociación, los fondos que desee utilizar para su negociación propia deberán enviarse directamente a esta cuenta. Todos los depósitos están sujetos a ciertos periodos de retención. Esto se aplica para transferencias internas y para retiradas. Los asesores que financien su cuenta maestra y que deseen transferir internamente a su cuenta de negociación solo podrán hacerlo luego de que caduque la retención correspondiente.
   
   Métodos de financiación
   IBKR ofrece una variedad de métodos que pueden utilizarse para financiar su cuenta de negociación. Las instrucciones de depósito impartidas a las cuentas de IBKR que no se hayan financiado en 45 días a partir de su aprobación se cerrarán.
   
   Cheque* (con su formulario de las instrucciones de depósito o su número de cuenta escrito en el cheque) o
   Transferencia (llame o visite a su banco para iniciar)
   Transferencia de fondos electrónica (ACH)
   Transferencia bróker a bróker (ACAT/ATON)
   Transferencia de futuros
   Transferencia de activos extranjeros
   Transferencias internas de IB
4. Revisión y resultados de la solicitud
   Para garantizar todas las tareas iniciales necesarias se hayan completado, puede iniciar sesión en la sección Finalizar solicitud de nuestra página web. Solo consideraremos las solicitudes de aquellos solicitantes que hayan completado todas las secciones requeridas de la solicitud para su revisión. Las solicitudes completadas en su totalidad generalmente se procesan dentro de 48 horas. Se le informará por correo electrónico y mediante el Centro de mensajes de atención al cliente dentro de Client Portal si se necsita información adicional alguna.
5. Cuenta de negociación
   Aquellos asesores que han elegido abrir una cuenta de negociación durante el proceso de solicitud de cuenta maestra podrán comenzar a negociar, asumiendo que los fondos se han depositado en la cuenta de negociación. Para evitar potenciales retrasos al tener los fondos acreditados en su cuenta, le recomendamos que deposite todos los fondos para su propia negociación directamente en la cuenta de negociación. Los fondos recibidos antes de las 16:00 h EST generalmente podrán utilizarse el siguiente día hábil. Podrá encontrar el último estado de su depósito o transferencia en Historial de transacciones en la sección Financiaciónde Client Portal.
6. Enviar una solicitud para cada cliente
   La mayoría de los asesores pueden enviar una solicitud para un cliente, o bien electrónicamente o semielectrónicamente con una firma en papel. Puede accederse a ambos métodos desde Client Portal.
   
   Completamente electrónico (para un procesamiento más rápido) Usted le envía una invitación a su cliente, quien completa una solicitud electrónica en línea. Los asesores pueden crear plantillas para cuentas de cliente en Client Portal para guardar y reutilizar determinada información para solicitudes de cuenta de nuevos clientes.
   
   Semielectrónica con firma en papel. Usted y su cliente pueden completar una solicitud electrónica en línea. Al finalizar el proceso, podrá imprimir la solicitud para que su cliente la pueda revisar y completar las instrucciones de depósito, y la sección de preguntas y respuestas de seguridad. El cliente firmará la solicitud y la enviará a Procesamiento de cuentas de IB.
   
   Puede iniciar sesión en Client Portal en cualquier momento para ver el estado de las solicitudes de sus clientes. Los asesores que deseen abrir cuentas adicionales para ellos mismos posteriormente deberán utilizar uno de los dos métodos que se indican arriba.
7. Financiación de cuentas de clientes
   IB ofrece la misma variedad de métodos a sus clientes para la financiación. Las cuentas que no se hayan financiado luego de 45 días de su aprobación se cerrarán.
   
   Cheque* (con su formulario de instrucciones de depósito o número de cuenta escrito en el cheque)
   Transferencia (llame o visite a su banco para iniciar), según lo especificado en sus instrucciones de depósito a IB
   Transferencia de fondos electrónica (ACH)
   Transferencia bróker a bróker (ACATS/ATON)
   Transferencia de futuros
   Transferencia de activos extranjeros
   Transferencias internas de IB
8. Revisión y resultados de solicitud de cliente
   Los asesores recibirán una notificación a través del centro de mensajes del servicio de atención al cliente en Gestión de cuenta sobre los resultados de la solicitud del cliente. IB también notificará a sus clientes de estos resultados por correo postal. Los clientes cuyas cuentas hayan sido aprobadas recibirán una carta de bienvenida con instrucciones sobre cómo acceder a sus cuentas.
9. Negociar en la cuenta del cliente
   Una vez que el cliente financie su cuenta y los fondos de hayan acreditado, podrá comenzar a negociar. Los fondos recibidos antes de las 16:00 h EST generalmente podrán utilizarse el siguiente día hábil. Podrá ver el estado del depósito o la transferencia en la página Ver historial de transacciones en Client Portal.
10. Añadir gestores de cartera (opcional)
    Asesores que funcionan como gestores de cartera seleccionan gestores de cartera registrados y asignan cuentas de cliente para negociar. Seleccione gestores de cartera en la página Asignación de gestores de cartera en Client Portal. Luego de seleccionar Getores de cartera, asigne cuentas de cliente, configure los permisos de negociación y establezca las comisiones de cliente.